近日,由深圳證券交易所承辦的第60屆世界交易所聯(lián)合會(huì)(WFE)會(huì)員大會(huì)暨年會(huì)召開,資本市場(chǎng)在全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健復(fù)蘇中扮演著重要角色、走向未來仍然需要深化開放合作、以更高水平開放合作促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等話題成為會(huì)議討論熱點(diǎn)。中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在大會(huì)開幕式上致辭時(shí)表示,中國資本市場(chǎng)將邁入更加開放包容和高質(zhì)量發(fā)展的新階段。
仍需深化開放合作
近年來,世界政治經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生深刻復(fù)雜演變,新冠肺炎疫情給全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和金融穩(wěn)定帶來重大挑戰(zhàn)。但總體看,全球資本市場(chǎng)經(jīng)受住了疫情的沖擊,展現(xiàn)出強(qiáng)大韌性,為支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)創(chuàng)造了良好條件。
“面對(duì)疫情挑戰(zhàn),全球資本市場(chǎng)在危機(jī)最嚴(yán)重時(shí)期依然保持連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)和開放合作,世界經(jīng)濟(jì)金融秩序正逐步恢復(fù)。”WFE原主席烏爾斯·約格賽格表示。
全球資本市場(chǎng)能有今天的發(fā)展局面,主要是靠開放合作。與會(huì)人士認(rèn)為,尤其是中國資本市場(chǎng)經(jīng)過30多年的發(fā)展,在市場(chǎng)規(guī)模、體系結(jié)構(gòu)、發(fā)展質(zhì)量和開放水平等方面取得了長足進(jìn)步。面對(duì)疫情沖擊和影響,中國資本市場(chǎng)改革開放的步伐沒有放緩,反而進(jìn)一步加快:科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)落地;證券基金期貨行業(yè)外資股比和業(yè)務(wù)范圍國民待遇全面落實(shí);滬深港通、滬倫通、ETF互通等持續(xù)拓展;公募REITs、期貨期權(quán)等產(chǎn)品創(chuàng)新開放穩(wěn)步推進(jìn),對(duì)全球金融機(jī)構(gòu)和投資者的吸引力明顯提升。
不過,需要看到的是,當(dāng)前疫情演變?nèi)猿錆M不確定性,世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇不穩(wěn)定不平衡,走向未來仍需進(jìn)一步深化開放合作,全球關(guān)注中國資本市場(chǎng)下一步動(dòng)態(tài)。
“我們正按照國家新一輪高水平對(duì)外開放的統(tǒng)一部署,研究推出進(jìn)一步擴(kuò)大開放的相關(guān)舉措。”易會(huì)滿表示,具體包括繼續(xù)拓寬滬深港通標(biāo)的范圍,拓展和優(yōu)化滬倫通制度,擴(kuò)大商品和金融期貨國際化品種供給,推動(dòng)建立境外從業(yè)人員資質(zhì)認(rèn)證機(jī)制等,為境外機(jī)構(gòu)和投資者參與中國資本市場(chǎng)提供更加公平、高效和便利的服務(wù)。
針對(duì)跨境監(jiān)管審計(jì)問題,易會(huì)滿表示,在當(dāng)前疫情的特殊背景下,各國各地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要更加擔(dān)當(dāng),秉持市場(chǎng)化原則,發(fā)揮專業(yè)精神,共同推動(dòng)解決合作中面臨的各種難題,“我們將堅(jiān)持相互尊重、有效溝通、互利共贏的原則,在中概股監(jiān)管、跨境審計(jì)監(jiān)管與執(zhí)法合作等領(lǐng)域,同相關(guān)方開展務(wù)實(shí)合作,爭取更大的進(jìn)展和積極成果”。
深交所總經(jīng)理沙雁認(rèn)為,全球資本市場(chǎng)應(yīng)以更加包容的姿態(tài)凝聚共識(shí)、推動(dòng)合作,“受疫情影響,我們比任何時(shí)代都更需要同舟共濟(jì)、守望相助,我們希望與各方攜手努力,加強(qiáng)各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通交流,促進(jìn)資本跨境流動(dòng),以開放、合作、共贏促進(jìn)全球市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展”。
發(fā)揮交易所樞紐作用
在全球資本市場(chǎng)快速發(fā)展、互聯(lián)互通的過程中,交易所作為資本市場(chǎng)樞紐,承擔(dān)著十分重要的職責(zé),是保障市場(chǎng)安全高效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)設(shè)施。
“深交所是中國改革開放的產(chǎn)物,始終堅(jiān)持對(duì)外開放并不斷擴(kuò)大開放。目前已與全球52家交易所、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)簽訂諒解備忘錄,持續(xù)加強(qiáng)跨境合作,先后實(shí)施深港通、深港ETF互通、深日ETF互通,積極吸引更多國際機(jī)構(gòu)投資者參與深交所市場(chǎng)。”深交所理事長王建軍表示,通過更深層次、更大范圍的對(duì)外開放,跨境投資的渠道和產(chǎn)品更加豐富,外資長期看好中國經(jīng)濟(jì),長期看好A股,中國資本市場(chǎng)與全球市場(chǎng)的聯(lián)系日益密切。
近年來,隨著新一代信息技術(shù)以及金融創(chuàng)新的迅猛發(fā)展,疊加疫情影響,資本市場(chǎng)運(yùn)行模式和行業(yè)生態(tài)發(fā)生深刻變化,在未來全球資本市場(chǎng)走向更高水平開放合作過程中,交易所應(yīng)該發(fā)揮自身的獨(dú)特作用。中國投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼副首席投資官祁斌認(rèn)為,未來交易所應(yīng)發(fā)揮三方面作用:一是促進(jìn)由疫情催生的新業(yè)態(tài)發(fā)展,比如醫(yī)藥、醫(yī)療設(shè)備等行業(yè)的發(fā)展;二是促進(jìn)ESG(環(huán)境、社會(huì)和治理)投資,可通過制定相關(guān)政策,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行ESG方向的長期投資;三是促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展,通過充分發(fā)揮資源配置功能,在不同經(jīng)濟(jì)體之間實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平衡,讓全球經(jīng)濟(jì)和諧有序發(fā)展。
“全球交易所是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向包容和可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要引擎,應(yīng)繼續(xù)精誠合作,積極應(yīng)對(duì)疫情帶來的短期和長期影響,維護(hù)全球資本市場(chǎng)的整體性,提倡智能高效的一線監(jiān)管,促進(jìn)資本的全球流動(dòng)。”WFE主席,芝加哥期權(quán)交易所董事會(huì)主席、總裁兼CEO艾德·蒂利表示。
“交易所作為各個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的象征,理應(yīng)加強(qiáng)合作,支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。”王建軍表示,當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)正邁入高質(zhì)量發(fā)展,資本市場(chǎng)新一輪對(duì)外開放將與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)相互聯(lián)系、相互促進(jìn),深交所國際化發(fā)展面臨新的機(jī)遇。下一步,深交所將積極推進(jìn)互聯(lián)互通,強(qiáng)化雙向多邊參與,全力打造全球領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。
支持中小企業(yè)發(fā)展
一直以來,不斷擴(kuò)大開放水平,以開放促改革,從而提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是我國資本市場(chǎng)改革發(fā)展的主線。當(dāng)前,中小企業(yè)已成為我國建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。受疫情反復(fù)、大宗商品價(jià)格上漲、供應(yīng)鏈?zhǔn)茏璧扔绊?,不少中小企業(yè)處境困難,如何更好地支持其發(fā)展,是我國乃至全球資本市場(chǎng)面臨的共同課題。
“深交所充分發(fā)揮交易所作為市場(chǎng)組織者、服務(wù)者的作用,多措并舉幫助中小企業(yè)渡過難關(guān)。”深交所副總經(jīng)理李鳴鐘表示,比如去年深交所實(shí)施創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革,進(jìn)一步提升市場(chǎng)包容度和覆蓋面,支持更多不同類型、不同發(fā)展階段的創(chuàng)新型中小企業(yè)能夠登陸資本市場(chǎng)。
值得注意的是,隨著我國資本市場(chǎng)開放水平不斷提升,越來越多境外中長期資金流入A股市場(chǎng),為中小企業(yè)發(fā)展注入了更豐富的源頭活水。
深圳新宙邦科技股份有限公司上市多年來,公司市值已從30多億元發(fā)展到近500億元。據(jù)該公司董事長覃九三介紹,作為深股通標(biāo)的、MSCI中國指數(shù)成份股,公司受到境外投資者持續(xù)關(guān)注,今年以來,境外法人持股數(shù)量增長迅猛,截至8月31日,境外法人持股數(shù)量較年初已增長185%左右,占公司總股本比例從不到3%上升為8%,助力企業(yè)得到更好發(fā)展。
“目前境外投資者在A股的持股比例已接近5%,境外投資者的參與可以更好地引領(lǐng)市場(chǎng)長期投資理念。”中國國際金融股份有限公司管委會(huì)成員王晟表示,中小企業(yè)的發(fā)展壯大,離不開資本市場(chǎng)的不斷支持,希望未來能持續(xù)提高我國資本市場(chǎng)法治化、市場(chǎng)化、國際化水平,進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)則的穩(wěn)定性,更好適應(yīng)中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。
“中小企業(yè)是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)韌性和加快經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要支撐,在世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。”沙雁提議,應(yīng)進(jìn)一步匯集全球市場(chǎng)力量,共同推動(dòng)資本市場(chǎng)關(guān)鍵制度創(chuàng)新,構(gòu)建包容、完備、適應(yīng)性強(qiáng)的資本市場(chǎng)制度體系,促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,為全球經(jīng)濟(jì)均衡復(fù)蘇提供更強(qiáng)勁的動(dòng)力。(記者 李華林)
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